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中石化檢舉人頭戶買賣 證交所 調查檢舉函外流
新聞發生日期:2012-04-13 | 相關公司:證交所 |
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市場傳出,以中石化(1314) 具名發函給證交所,要求調查是否有特定買盤疑似利用人頭戶買賣中石化股票的公文,疑外流到市場,對此,證交所發言人林火燈昨(12)日表示,證交所已展開內部調查。 據了解,證交所接到具名的檢舉函時,標準查核程序是派出相關稽核人員前往證券商,並提出「檢查函」要求券商提供相關的查核項目,供稽核人員檢查,並不會出示「檢舉函收文」的公文給受查券商。而檢舉函的收文若流出到市場或相關券商,證交所就會針對內稽內控是否疏失展開內部調查。 林火燈表示,證交所已移請內部稽核室針對內部公文是否外流情事,全面對處理過公文的各相關部室及相關人員展開調查,把所有文件的流程走一遍,作全面清查,釐清真相。 據了解,中石化是在本月初具名發函證交所,要求證交所查核數十家券商據點的開戶、徵信資料及相關下單、電話錄音紀錄等,以確定帳戶是否為人頭戶;但市場卻傳出證交所的收件公文已在市場流出,而引起證交所高層高度重視。 證交所昨日發布新聞稿表示,證交所受理檢舉案件都依內部程序,交由相關部門處理,傳聞內部人涉及檢舉案資訊的外洩,證交所已深入查核,若係屬實,將依規予以嚴懲,絕不寬貸。<擷錄經濟> |
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