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證交所教戰 拚交易安全

新聞發生日期:2013-06-27 |  相關公司:證交所 |  瀏覽人數:564

  今年2月證交所董事長李述德一上任就提出一個願景、兩個任務、三個策略及五個契機,作為未來證交所發展的藍圖。
  證交所表示,為了讓大眾投資更穩當,並提醒投資大眾,進行股票交易時別忘了維護自身權益,自即日起將陸續提出一些實際的案例及應注意事項和投資人分享,以服務投資人。
  【投資小百科】-案例分享
  報載台北市刑大調查發現,在新北市某原住民部落,有詐騙集團為了圖謀上市櫃公司股票抽籤利益,以及逃漏稅收,佯稱政府提供老人津貼,或者以里長送愛心等方式,誘使原住民老人持雙證件前往領取禮物,簽收相關文件,而這些文件其實是開戶申請書和委託開戶證明,不法人士將這群原住民長者當成人頭,藉此牟取不當利益。
  消息爆發後,證交所隨即派員到相關的證券公司進行實地查核,結果發現這群原住民的帳戶,有部分並不是本人親自辦理開戶,另外也發現證券公司在受理這些開戶作業時,是由營業員和主管辦理,而不是由開戶經辦人員親自辦理投資人開戶及核對身分證件作業,已經違反了證券商內部控制制度的相關規定,證交所也已經對違規人員等給予應有之處置。
  證交所也藉此提醒投資人,為維護自身的權益,千萬不要隨便亂簽名蓋章或將自己的身分證件交給他人,以避免惹禍上身或產生不必要的交易糾紛。<擷錄經濟>
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