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中石化檢舉人頭戶買賣 證交所 調查檢舉函外流
新聞發生日期：2012-04-13 | 相關公司：證交所 |
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市場傳出，以中石化（1314） 具名發函給證交所，要求調查是否有特定買盤疑似利用人頭戶買賣中石化股票的公文，疑外流到市場，對此，證交所發言人林火燈昨（12）日表示，證交所已展開內部調查。
據了解，證交所接到具名的檢舉函時，標準查核程序是派出相關稽核人員前往證券商，並提出「檢查函」要求券商提供相關的查核項目，供稽核人員檢查，並不會出示「檢舉函收文」的公文給受查券商。而檢舉函的收文若流出到市場或相關券商，證交所就會針對內稽內控是否疏失展開內部調查。
林火燈表示，證交所已移請內部稽核室針對內部公文是否外流情事，全面對處理過公文的各相關部室及相關人員展開調查，把所有文件的流程走一遍，作全面清查，釐清真相。
據了解，中石化是在本月初具名發函證交所，要求證交所查核數十家券商據點的開戶、徵信資料及相關下單、電話錄音紀錄等，以確定帳戶是否為人頭戶；但市場卻傳出證交所的收件公文已在市場流出，而引起證交所高層高度重視。
證交所昨日發布新聞稿表示，證交所受理檢舉案件都依內部程序，交由相關部門處理，傳聞內部人涉及檢舉案資訊的外洩，證交所已深入查核，若係屬實，將依規予以嚴懲，絕不寬貸。<擷錄經濟> |
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