|
|
|
|
|
證交所防制洗錢 規範升級
新聞發生日期：2018-01-23 | 相關公司：證交所 |
瀏覽人數：675
全球瘋「防洗錢」，台股市場規範也升級。證交所昨（22）日增訂 營業細則，要求客戶開時，必須附上金融機構防制洗錢辦法規定辨識 身分之必要文件；法人指出，主管機關在防洗錢的努力已與國際接軌 ，象徵台股成熟度更上層樓。
證交所指出，為利證券商落實及執行防制洗錢，確認客戶身分措施 ，增訂營業細則第75條之7，以及第77條之9，規範證券商受理自然人 、非法人團體、全權委託、信託、華僑及外國人、大陸地區等客戶開 戶時，客戶（含實質受益人）均應檢附金融機構防制洗錢辦法所規定 辨識身分之必要文件。
此外，針對現有客戶方面，證券商依金融機構防制洗錢辦法規定， 對現有客戶（含實質受益人）進行持續審查事宜，應依重要性、風險 程度變動情況，更新客戶與實質受益人資訊。
證交所並修正營業細則第135條有關違失之處理原則，證券經紀商 受託契約準則亦配合增訂第3條之1。
<摘錄工商> |
|
|
 |
|
| |
|
|
.jpg){kind=small}
.png){kind=small}